El Proceso Penal y su Inicio General

El proceso penal es un conjunto de actuaciones legales diseñadas para investigar un hecho delictivo, determinar la participación de un individuo y, si es el caso, aplicar una sanción. Se activa ante la existencia de un hecho punible, es decir, una conducta tipificada como delito por la ley.

Razones que Motivan la Reforma Procesal Penal

• Separación de funciones: Se distinguen claramente los roles de investigación (Fiscalía) y juzgamiento (Tribunales), eliminando el modelo inquisitivo donde el juez unificaba ambas tareas, lo que afectaba su imparcialidad.
• Racionalización de recursos y eficiencia: Se implementan salidas alternativas para delitos de menor gravedad.
• Principios de oralidad e inmediación: Se asegura el contacto directo, público y transparente del juez con las partes y las pruebas, garantizando el debido proceso de forma ágil.

Principios que Informan el Sistema Penal

El sistema procesal penal se rige por los siguientes principios fundamentales:

• Oralidad (Art. 291): Todas las audiencias y actuaciones se desarrollan de manera verbal, incluyendo alegaciones, argumentaciones y declaraciones. El proceso se lleva a cabo principalmente en audiencias orales.
• Inmediación: El juez debe tener contacto directo y personal con las partes y las pruebas. Observa y escucha directamente en persona.
• Separación de funciones: Las funciones de investigación, defensa y juzgamiento recaen en sujetos e instituciones independientes: Fiscalía, Juez de Garantía y Tribunal de Juicio Oral en lo Penal.
• Publicidad: Las audiencias son públicas, salvo excepciones legales.
• Presunción de inocencia: Toda persona es considerada inocente hasta que exista una sentencia condenatoria firme.

Momentos Jurisdiccionales

• Conocimiento: El tribunal conoce las pretensiones de las partes, sus defensas y las pruebas aportadas.
• Juzgamiento: Se divide en etapas expositiva, considerativa y resolutiva, donde se emite la decisión.
• Ejecución: Se cumple lo resuelto, pudiendo requerir el auxilio de la fuerza pública.

Flujo General y Secuencia Lógica del Proceso Penal

1. Existencia del delito.
2. Inicio del procedimiento (denuncia, querella o actuación de oficio).
3. Detención (flagrante o no flagrante).
4. Audiencia de Control de Detención.
5. Investigación dirigida por el Ministerio Público (puede derivar en archivo provisional, principio de oportunidad, suspensión condicional del procedimiento, acuerdo reparatorio, u otros).
6. Formalización de la investigación (si corresponde), bajo control judicial.
7. Medidas cautelares y fijación del plazo de investigación.
8. Desarrollo de la investigación.
9. Cierre de la investigación (sobreseer, no perseverar o acusar).
10. Etapa intermedia o preparación de juicio oral.
11. Juicio oral.
12. Sentencia (condenatoria o absolutoria).
13. Recursos procesales.

Órganos del Sistema Procesal Penal

El sistema se estructura en torno a órganos independientes:

• Ministerio Público (Fiscalía): Organismo autónomo con función exclusiva de dirigir la investigación de delitos, impartir instrucciones a la policía, ejercer la acción penal pública, proteger a víctimas y testigos, y acusar o solicitar el sobreseimiento.
• Juez de Garantía / Juzgado de Garantía: Controla la legalidad de las actuaciones policiales y de la detención, resguarda los derechos fundamentales, autoriza diligencias intrusivas y dirige audiencias.
• Tribunal de Juicio Oral en lo Penal (TOP): Órgano colegiado encargado del juzgamiento y dictación de sentencia.
• Defensoría Penal Pública (DPP): Provee defensa jurídica a los imputados que carecen de abogado particular.
• Órganos Auxiliares: Las Policías (Carabineros, PDI), el Servicio Médico Legal (SML) y el Instituto de Salud Pública (ISP).

Intervinientes del Proceso Penal

Los intervinientes oficiales son:

• Fiscal: Dirige la investigación y ejerce la acción penal.
• Imputado: Persona a quien se atribuye participación en un hecho punible. Goza de derechos fundamentales desde la primera actuación en su contra.
• Defensor: Protege y garantiza los derechos fundamentales y el derecho a defensa del imputado.
• Víctima: Persona directamente afectada por el delito.
• Querellante: Víctima o persona autorizada que ejerce la acción penal mediante querella y participa activamente.

Sujetos Procesales

Son las personas físicas que intervienen en el proceso y cuyos actos son relevantes para la investigación, discusión y decisión del caso.

Formas de Inicio del Procedimiento Penal

• Denuncia: Comunicación (verbal o escrita) a la autoridad competente (Ministerio Público o policía) sobre un hecho delictivo. No requiere formalidades estrictas ni abogado, y no confiere calidad de interviniente al denunciante.
• Querella: Acción judicial formal y escrita, interpuesta por la víctima o legitimado por ley ante el tribunal competente, solicitando la persecución penal. Requiere patrocinio de abogado, permite ejercer la acción penal y otorga calidad de interviniente.
• Actuación de Oficio: Ocurre cuando la autoridad o el Ministerio Público toman conocimiento directo y autónomo de un delito, iniciando la investigación sin requerimiento previo.

Delitos Particulares Asociados al Inicio

• Injuria: Daño o menosprecio a la persona, propiedad o bienes de otro.
• Calumnia: Imputación de un delito falso que se persigue de oficio.

Denuncia Obligatoria y Plazos (Art. 175 y 176)

• Artículo 175 (Denuncia Obligatoria): Obligación de denunciar para miembros de Carabineros, PDI, Gendarmería, Fuerzas Armadas, Fiscales y empleados públicos, jefes de puertos, aeropuertos, estaciones, jefes de establecimientos hospitalarios, y directores/inspectores/profesores de establecimientos educacionales.
• Artículo 176 (Plazo para la denuncia): Las personas obligadas deben denunciar el hecho criminal al Ministerio Público dentro de las 24 horas siguientes a su conocimiento.

Facultades Iniciales del Ministerio Público

• Iniciar procedimiento: Si encuentra hechos constitutivos de delito.
• Archivo Provisional (Art. 167): Para investigaciones sin antecedentes suficientes, sin intervención del Juez de Garantía.
• No Iniciar Procedimiento (Art. 168): Si no encuentra hechos constitutivos de delito.
• Principio de Oportunidad (Art. 170): Facultad para no iniciar o abandonar la persecución penal en casos de escasa relevancia o que no afecten gravemente el interés público.

Funciones de la Policía

Las policías tienen dos funciones principales:

• Función Preventiva (Administrativa): Actuación autónoma para resguardar el orden público, evitar delitos y garantizar la seguridad.
• Función Investigativa (Judicial): Actuación subordinada al Ministerio Público, auxiliar en la investigación de delitos consumados, reunión de antecedentes, protección de evidencias e individualización de autores.

Actuaciones Policiales Autónomas (De Oficio Art. 83 CPP)

Al tener conocimiento de un delito, la policía debe realizar de oficio y sin esperar instrucciones previas:

1. Prestar auxilio inmediato a la víctima.
2. Resguardar el sitio del suceso (aislar, conservar, custodiar).
3. Practicar la detención en casos de flagrancia.
4. Empadronar testigos.
5. Recibir denuncias.
6. Evitar que el delito produzca consecuencias posteriores.

Controles de Identidad

• Control Preventivo de Identidad (Art. 12 Ley 20.931): Finalidad preventiva, no requiere indicios de delito. Permite solicitar identificación. Duración máxima de 1 hora. No aplica a menores de edad.
• Control Investigativo de Identidad (Art. 85 CPP): Requiere indicios de participación delictiva, posible aporte de información relevante o ocultación de identidad. Permite verificar identidad, registrar vestimentas/equipaje/vehículo y trasladar a unidad policial. Duración máxima de 8 horas.

Cadena de Custodia

Procedimiento regulado que garantiza la integridad, autenticidad y conservación de la evidencia desde su levantamiento hasta su presentación en juicio, evitando alteración, contaminación, sustitución o manipulación indebida.

Clasificación y Tipos de Evidencia

• Evidencia Física: Elementos materiales encontrados en el sitio del suceso.
• Balística: Relacionada con armas de fuego y municiones.
• Impresiones o huellas: Dactilares, plantares, de neumáticos o de herramientas.
• Trazos: Restos o fragmentos transferidos (tierra, vidrio, pintura, fibras).
• Evidencia Testimonial y Psicológica-Psiquiátrica: Declaraciones de víctimas, testigos o imputados; evaluaciones periciales sobre estado mental e imputabilidad.
• Evidencia Biológica: Muestras orgánicas (sangre, saliva, cabello, tejidos).
• Evidencia Digital: Información de dispositivos electrónicos y sistemas informáticos (correos, historial, metadatos).
• Evidencia Química y Toxicológica: Presencia de drogas, alcohol, venenos y residuos químicos.
• Evidencia Papiloscópica y Documental: Estudio de huellas dactilares (papiloscópica) y análisis de documentos, tintas, firmas o escritura manuscrita (grafotécnica).

Concepto y Circunstancias para Detener

La detención es una medida temporal de privación de libertad para poner a una persona a disposición del Juez de Garantía. Las circunstancias legales son:

• Delito flagrante.
• Orden de detención judicial vigente.
• Negativa a acreditar identidad en los casos permitidos.
• Persecución inmediata por delito reciente.

Clasificación de la Detención

• Detención en Flagrancia (Art. 129 y 130 CPP): Cuando el sujeto es sorprendido cometiendo el delito, acaba de cometerlo, es perseguido inmediatamente, o es sorprendido con indicios de participación, o sindicado por víctima/testigos. No requiere orden judicial previa.
• Detención en Circunstancias No Flagrantes (Art. 127 CPP): Requiere obligatoriamente una orden judicial previa basada en antecedentes fundados.

Audiencia de Control de Detención (ACD)

Ocurre cuando una persona detenida es puesta a disposición del Juez de Garantía. Sus objetivos son:

• Control de legalidad de la detención: Verificar si la detención se ajustó a derecho y garantías constitucionales (analizando qué, cómo, cuándo y dónde ocurrió).
• Informar derechos al imputado: El juez informa los derechos fundamentales del detenido.
• Formalización de la investigación: El fiscal comunica los delitos investigados y expone los antecedentes.
• Medidas cautelares y plazo de investigación: El fiscal solicita medidas y el juez evalúa su procedencia y fija el plazo de investigación.